OBLIGACIONES
Aquí se muestran algunas de las obligaciones que deben cumplir los sujetos obligados
Obligación
Descripción
Alta en el portal del SAT (SPPLD)
Inscribirse como sujeto obligado y registrar las actividades vulnerables.
Identificación de clientes y usuarios
Solicitar y verificar información personal, RFC, comprobantes y documentos oficiales.
Integración del expediente del cliente
Conservar copia de identificación, contratos, comprobantes de domicilio, entre otros.
Conservación de la información
Guardar los expedientes y documentos por al menos 5 años.
Presentación de avisos al SAT
Enviar reportes mensuales sobre operaciones vulnerables cuando superen los umbrales establecidos o se consideren inusuales/preocupantes.
Aviso en 24 horas (casos urgentes)
Informar en menos de 24 horas al detectar operaciones inusuales o preocupantes.
Designación de representante
Nombrar a un responsable ante el SAT para cumplir con las obligaciones.
Confidencialidad
No revelar al cliente que se ha presentado un aviso (principio de reserva).
Implementación de controles internos
Establecer políticas, procedimientos y manuales internos para PLD.
Capacitación del personal
Brindar formación periódica al personal en temas de PLD/FT.